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我国是世界烟草大国，其种植面积、总产量、卷烟产量及销售量均居世界首位[1].在烟草的种植、加工和生产过程中不可避免地会产生大量的低次烟叶或不适用烟叶，约占烟叶总量的25%，这些低次烟叶大多被作为废弃物丢弃，不仅造成了大量资源的浪费，同时也增加了环境负担[2].另外，烟叶作为烟草工业的主要原料，主要用于燃吸类烟草制品(包括卷烟、雪茄烟、吸用烟丝等)和非燃吸类烟草制品(包括鼻烟、嚼烟和不点燃烟丝的特种卷烟等)[3]以及新型烟草制品(电子烟、新型卷烟和口含烟)等嗜好性烟草消费品，而烟叶作为植物本身的多种其他生物学特性[4]，如多酚类物质等[5]并没有得到充分发挥.因此，挖掘烟叶原料潜能及拓展其使用范围的技术开发，不仅能够实现资源综合利用最大化和大幅减少污染物的目标，而且可以带动当地就业和相关产业的发展，对于烟草行业健康发展具有重要的战略意义.
专利制度是指国际上通行的通过法律的手段确认发明人对其发明享有专有权，以保护和促进技术传播的一种制度，以便达到更广泛的技术信息交流和技术的及时有偿转化[6].相比于其他文献来源，专利文献所提供的信息更能够全面反映某一技术领域的发展现状和前沿动态[7].另外，据世界知识产权组织统计，专利信息的有效利用能够使得企业研发工作的研发周期平均缩短60%，可节约科研经费40%[8].可见，最大程度地开发和利用专利信息，转化为可利用的专利情报，是企业取得竞争优势的重要保证.
为及时全面了解国内外在废弃烟叶非烟草制品方面的技术发展现状，本文以1985—2018年期间国家知识产权局公开/公告的相关中国专利和1992—2016年期间公开/公告的国外专利作为分析对象，采用定量分析、定性分析和对比分析法，着重对该领域所申请专利的微观和宏观层面进行文献计量学分析，以期为我国烟草行业在该领域的科技创新与开发提供决策参考和情报支撑.
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本研究的对象为1985—2018年中国国家知识产权局公开/公告的182件相关专利(含国外同族专利19件)和1992—2016年德温特国外简单同族专利63个(含503件专利).在中国专利中，发明专利169件，占公开/公告中国专利总数的92.9%；实用新型13件，占7.1%；国外专利全部为发明专利.本文所涉及烟叶的专利技术不包含烟叶在燃吸类烟草制品(包括卷烟、雪茄烟、吸用烟丝等)、非燃吸类烟草制品(包括鼻烟、嚼烟和不点燃烟丝的特种卷烟等)以及新型烟草制品(电子烟、新型卷烟和口含烟)等烟草制品技术.
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本研究检索的专利原始数据来自国家知识产权局专利检索及分析平台(http://www.pss-system.gov.cn)和德温特创新平台(https://www.derwentinnovation.com).数据的筛选均通过人工完成，并对筛选的结果进行数据清洗、研读分析和标引.
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采用Microsoft Excel 2010和Origin 9对专利数据进行统计分析，以实现对专利申请态势、专利申请人和技术主题分布的分析.鉴于所收集的烟叶非烟草制品用途的中国专利申请中所含有的19件国外专利均属于国外专利的同族，为保证分析的准确性本文在进行专利分析时将其并入该领域相应的国外专利族.
1.1. 研究对象
1.2. 数据获取方法
1.3. 分析方法
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从专利申请的年度变化趋势(图 1)分析可知，在统计年限范围内，在烟叶的非烟草制品综合利用方面，国外专利申请起步相对较早，在2009年之前，专利的年度申请量均在3件以内，尚处于技术的萌芽期，至2011-2012年，专利申请量显著增加，年度申请量均在10件以上，尤其以2012年数量最多，达17件，随后专利申请量逐年下滑.相比于国外专利，国内专利权人在该领域的专利申请开展相对较晚，但申请量增速明显，其申请量变化态势与国外专利申请类似，经过2007-2011年的萌芽期后，2012年年度申请达到峰值(51件，含8件国外同族专利)，之后也呈逐年下滑趋势.对于国内申请人，至2007年北京和润创新医药科技发展有限公司才在该领域进行初步的专利申请，旨在通过阳离子交换树脂柱从烟草下脚料中提取分离总生物碱[9]；至2012年，以云南省烟草公司(简称云南省局)和云南中烟工业有限责任公司(简称云南中烟)为代表的国内烟草行业才开始陆续在该领域进行专利布局，分别申请了3件和2件相关专利.云南省局主要致力于鲜烟叶在饲料配方以及通过发酵生产专用有机肥方面的技术开发[10-12]，云南中烟则主要集中在从烟草中提取黄酮类和苯丙素化合物等具有保健性能的功能成分方面[13].随后，河南省恒隆态生物工程股份有限公司等国内其他申请主体陆续在该领域进行了大量的专利布局，技术主要涉及肥料和农药(如杀虫剂)两个方面[14-15].
按申请人类别对检索到的国内和国外专利按国内(国内烟草企业、国内其他企业、国内烟草科研院所、国内其他科研院所、国内个人、国内大学)和国外(国外烟草企业、国外其他单位、国外烟草科研院所、国外其他科研院所、国外个人、国外大学)原则分别进行标引并统计分析，结果见表 1和表 2(国内烟草企业是指国家烟草专卖局、中国烟草总公司及其下属各企业；国内烟草科研院所是指中国烟草总公司郑州烟草研究院.因存在不同专利权人共同申请同一件专利的情况，故合计数据高于实际申请量).对于国内申请主体，国内其他企业的专利数量(80件)相对较高；其次是国内烟草企业和国内大学，分别有58件和30件专利申请；其余主体的申请数量较少；相比于国内其他单位，国内烟草行业偏重于烟叶原料的加工方法等研究，在装备制造方面的专利技术储备(实用新型)明显不足.对于国外申请人，国外烟草企业的专利申请量最高，有28件专利申请，其次是国外其他企业和国外个人，各有16件专利申请.
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专利技术的主题分布在一定程度上能够反映出一定时期内该领域中各创新主体所关注的技术研发热点.为了进一步分析各专利申请人在该领域的技术研发态势，对研究对象按照IPC(International Patent Classification，国际专利分类)分类代码小类(即国际专利分类号中的前4位)对其技术主题进行统计，共有77种，国内和国外专利分别有47种和54种，其中出现频次10次以上的国内IPC小类及5次以上的国外IPC小类申请情况见图 2.按照2018版国际专利分类表[16]，各IPC小类代码所代表的内容见表 3.从图 2可知，国内专利权人在各IPC小类的专利布局的数量变化较为缓和，以C07C小类(烟基化工原料)频次最多(57次)，主要集中在C07C29/00(16次，茄尼醇或辅酶Q10的提取或制备)，C07C33/00(12次，茄尼醇或辅酶Q10的提取或制备)和C07C67/00(11次，绿原酸的提取或制备)；其次是C05F(烟基有机肥)和C05G小类(功能性有机肥)，分别出现44次和42次，主要涉及C05F17/00(22次，堆制法制备肥料)、C05F15/00(13次，混合肥料)和C05G3/00(36次，抗病型混配肥料)3个大组；其余主题的出现频次均在40次以下.而国外专利权人的侧重较为明显，其专利IPC频次主要布局在A24B小类(37次，烟草提取物和化工原料)，占其专利申请IPC总频次的19.7%，主要分布在A24B15/00(35次)大组，以烟基化工原料为主；其次是C07C小类(13次)，主要分布在C07C67/00(7次)和C07C69/00(5次)两个大组，主要为羧酸酯类化工原料的提取或制备；其余频次均在10次以下.另外，国外专利较高的A24B小类频次说明在烟叶的非烟草制品利用的专利申请中也涵盖了其在烟草制品中应用的保护.
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为深入分析并识别国内外各类型申请主体的主要申请人及其相应的主要技术主题，对主要的国内属性(国内烟草企业、国内其他单位、国内大学)和国外属性(国外烟草企业、国外其他单位、国外个人)的专利申请人、IPC小类和具体技术领域进行标引并统计分析，结果见表 4和表 5.对于国内3类申请主体，国内烟草企业的专利集中度相对较高，排名前5位的申请人的申请量占该类型专利总量的75.4%，以云南中烟的申请量(15件)最多，其次是川渝中烟(10件)和广东省局(10件)；在主要IPC频次方面，三者同中有异，国内烟草企业和国内大学的技术主题主要是A23K(饲料)和C07C(烟基化工原料)，而国内其他企业所涉及的技术主题主要是C05F(堆制法制备肥料)和C05G(功能性有机肥).对比分析表明，国内烟草企业和国内其他单位在其余主要IPC小类的重合度也相对较低，国内烟草企业应给予足够重视.对于国外3类申请主体，国外烟草企业的专利申请量和申请人的集中度最高，以雷诺兹烟草公司(R.J.Reynolds Tobacco Co.)的申请量最多，其次是菲莫烟草公司(Philip Morris)，分别有16件和8件相关专利申请；从专利所涉及的IPC频次分布分析，各属性申请主体均比较关注A24B小类，但在其余主要IPC方面3类申请人各有特色，之间并无交集.对比分析国内外申请主体的主要IPC分布可见，二者除均在C07C进行了布局外，在其余技术类别并不交叉，值得行业进一步关注.
从具体技术领域分析，将专利按照保健成分、化工原料等11个技术领域进行标引，各技术领域所包含的技术点见表 7.整体上看，除了染料及药用成分两个类别外，国内专利权人的专利技术在其他领域均有布局，以保健成分和化工原料两个类别的技术点种类最多，而国外专利权人则主要在化工原料方面进行了较多技术种类的专利布局，在肥料以及基质方面尚未有相关专利申请.另外，在烟基蛋白质利用方面，国内专利权人比较重视其在饲料方面的应用[17-18]，而国外专利权人则更关注其精制方法以及在保健成分、药物以及化妆品等领域的应用[19-20].在碳材料的应用方面，国内专利权人更关注在固态燃料和高比表面积活性炭的单纯制备两个方面[21-22]，而国外专利权人更关注其在电容器领域的应用[23].从国内、外主要专利权人的技术点分布分析(图 3)，国内的3类申请人均在化工原料和肥料方面进行了重点布局，但各自的侧重点又有所差异，国内烟草企业更关注保健成分的提取方面，在化工原料、肥料及饲料方面的专利分布较为均衡；国内其他企业更关注在肥料方面，其次是化工原料和农药两个类别；国内大学的专利除了布局在化工原料、肥料、保健成分和饲料方面外，还在烟基材料方面进行了适度的专利申请.相比于国内专利权人，国外的3类主要申请人均在化工原料方面进行了重点专利布局；此外，国外烟草企业还比较关注在保健成分和药用成分两个方面的专利申请，国外其他单位和国外个人则比较关注烟基材料方面的技术开发.而国内烟草行业在烟基材料和药用成分方面的专利布局相对较为薄弱，值得关注.
专利族是企业完善专利权保护和强化专利竞争能力的结果，其专利族规模往往与专利的价值呈现正相关关系[24].专利对其他文献(专利文献和非专利文献)的引用以及专利文献的施引情况体现了技术的发展规律、技术之间的继承和积累，能够反映专利的技术质量和影响力[25].技术创新是一个从产生新产品或新工艺的设想到市场应用的完整过程，包括“新设想的产生、研究、开发、商业化生产到扩散”的一系列活动，故技术的转移转化是技术创新的最终目的[26].一般来说只有已实施有收益的或者将会实施有潜在经济价值的专利才会发生专利转移，因此，专利的转移情况可以在一定程度上衡量专利的价值.为深入分析国内外主要专利权人的专利质量，将其各自的专利引证数和专利族规模等平均情况以及专利转移情况进行了统计分析，结果分别见表 8和图 4. 表 8显示，相比于国内主要申请人，国外烟草企业和国外其他企业的专利族成员数、权利要求数量以及引证和施引情况相对较高；在专利转移方面，图 4显示63项国外专利族中有22项有交易备案记录情况，占专利家族总数的35.0%，主要由国外烟草企业和国外个人所申请，分别占交易专利总数的44.4%和37.0%(存在不同专利权人共同申请同一件专利的情况，共5件，故百分比计算的基数为27)，而国内申请主体的专利仅1件有交易备案记录，其专利权由华宝食用香精香料(上海)有限公司转移至广东省金叶科技开发有限公司[27].综合二者指标，说明国外烟草企业的专利质量相对较高，专利保护范围的布局以及保护市场的分布相对国内都更为广泛.
2.1. 专利申请态势
2.2. 技术主题与内容分析
2.3. 国内外主要申请人对比分析
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1) 在烟叶的非烟草制品利用技术领域，国外申请人进行专利布局相对较早，国内申请人尽管起步较晚，但申请总量明显高于国外申请人(国外专利以专利族计).在申请趋势方面，尽管国内专利申请峰值略迟于国外专利，但二者整体趋势一致，均在2012年达到峰值后申请量逐年下降.
2) 对于国内申请人，国内其他企业和国内烟草企业是该领域专利申请的主体，且国内其他企业在装备制造方面的专利申请明显高于国内烟草企业；对于国外申请人，国外烟草企业的申请量最高，其次是国外其他单位和国外个人.综合考虑专利转移情况、专利族规模大小、专利的平均权利要求数及平均引证指标等情况，相比于国内主要申请人和国外其他主要申请人，国外烟草企业的专利质量相对较高，值得行业进一步关注.
3) 在IPC技术主题方面，国内申请人的专利布局各IPC小类的专利量变化较为缓和，以C07C为主，其次是C05F和C05G两个小类.国外申请人的专利布局则较为集中，出现频次最多的是A24B小类.在具体技术方面，基于申请内容种类，国内、外申请人均在化工原料的制备方面进行了大量探索，此外，国内申请人还在保健成分方面给予了足够重视；基于专利申请量，国内申请人的专利主要涉及肥料、保健成分、化工原料、农药和饲料等技术方面，而国外申请人则重点在化工原料方面.相比于国内申请人，国外申请人还在药用成分和烟基材料领域进行了适度的专利申请.
4) 对于我国烟草行业而言，在技术研发方面，要认真梳理已有研究成果，凝练重点科研方向，烟叶的综合利用属于生物质资源化利用的范畴，在转化过程中所得到的目标产物要寻求烟叶自身的差异化特色(如烟碱或基于烟碱类似物的产品等)，并推进关联产业(如配套装备技术)融合发展.在综合考虑成本和效益的基础上，针对烟叶原料的等级及特点合理布局混合物产品(如肥料、提取物等)与单体产品(如化工原料等)之间的选择；此外，一方面，针对附加值较低的终端产品(如大宗化工原料)在技术开发上寻求低成本技术路线，避免只有大规模化才能摊薄成本的产业化限制；另一方面，要着力延伸产业链，产出高附加值产品(如基于茄尼醇来制备辅酶Q10等保健品或其他药品或化妆品等)，走高值化、高端化的发展方向；或二者结合以高附加值产品为主联产低值副产的烟叶梯级化利用途径等.