奉节县位于重庆市东北部，三峡库区的腹心地带，地跨东经109°1′17″-109°45′58″、北纬30°29′19″-31°22′33″，幅员面积4 087 km². 2015年，奉节县辖3个街道、29个乡镇.县域内岩溶分布广泛，截止2015年岩溶地区面积占幅员面积的70.85%.岩溶区特殊的地形地貌，雨热同期的气候条件，加之人类活动，导致区域内水土流失严重.石漠化是水土流失长期作用的结果，水土流失是石漠化形成过程的阶段性表现^[13].严重的水土流失导致奉节县石漠化问题严重，截止2015年，县域内石漠化面积占总幅员面积的27.05%，生态退化现象严重. 2014年，奉节县有185个贫困村，建档立卡贫困户34 181户、124 430人，占全县总人口数的12%^[14]，贫困人口分布广泛.

本研究采用问卷调查、村干部座谈会等参与式农村评估方法(PRA)，于2018年8月前往重庆市奉节县进行实地入户调查.采取分层随机抽样法选取受访贫困农户，最终获得贫困农户问卷1 500份，其中有效农户问卷1 496份(有效率达99.7%)，获得有效村干部问卷60份，每份问卷耗时40~50 min.依托问卷调查获取农户基本家庭信息、生产生活信息，以及农户所在村的社会、经济与资源环境的数据资料.土地利用数据来源于奉节县2015年土地利用变更调查数据；相关水土流失和石漠化数据来源于奉节县水利局.

参考沈渭寿等^[15]对中国土地退化分级的相关研究，按石质坡地面积与幅员面积的比值，将奉节县各乡镇划分为轻度退化区域(石质坡地面积/乡镇幅员面积＜10%)、中度退化区域(10%＜石质坡地面积/乡镇幅员面积＜25%)、强度退化区域(25%＜石质坡地面积/乡镇幅员面积＜50%)以及极强度退化区域(50%＜石质坡地面积/乡镇幅员面积).

IPCC提出的“暴露—敏感性—适应能力”分析框架被广泛应用于农户脆弱性评价当中^[16].其中，暴露度是农户生产生活中所面临的环境变化特征及程度；敏感性是指贫困农户受环境变化的影响程度；适应能力是指农户应对生态退化风险能力的大小.本研究基于“暴露—敏感性—适应能力”分析框架，充分考虑研究区域内生态退化情况以及贫困农户特性，结合贫困农户享有的相关扶贫政策，遵循科学性、针对性、相对独立性、精简性和可获取性原则，筛选出18个指标，构建了适用于三峡库区贫困农户脆弱性评价指标体系，同时利用熵值法确定各指标权重(表 1).

目前对农户生计脆弱性评价的方法多采用根据IPCC对脆弱性的定义形成的计算公式^[17]，以及综合指数评估模型^{[9, 18]}.综合评估指数模型操作简单，便于理解，能较好地反映单元脆弱程度的相对大小，因此本研究选取综合评估指数模型对奉节县贫困农户生计脆弱性进行评价.计算模型如下：

式中：LVI为生计脆弱性指数；E为农户暴露度；S为农户敏感性；A为农户适应能力.

按家庭年人均纯收入，划分为低收入农户(年人均纯收入≤5 000元)、中等收入农户(5 000元＜年人均纯收入≤10 000元)以及高收入农户(年人均纯收入＞10 000元).低收入贫困农户生计脆弱性最高，主要原因是低收入贫困农户敏感性高、适应能力低(表 2).

不同收入类型贫困农户的适应能力与敏感性指标值标准化计算结果表明(图 2)，低收入贫困农户家庭年人均收入、从事生计活动种类、劳动力比重以及外出务工人口比重明显低于中等收入与高收入贫困农户，且低收入贫困农户收入和用水对自然资源依赖度高，受水土流失的负面影响严重，是导致低收入贫困农户生计脆弱性高的主要因素.中等收入贫困农户的暴露度最高，说明在不同收入类型的贫困农户中，中等收入贫困农户面临的生态退化问题最严重，但中等收入贫困农户在适应能力方面明显高于低收入贫困农户，收入和用水对自然资源的依赖程度也低于低收入贫困农户，受水土流失的负面影响低于低收入贫困农户，这是中等收入贫困农户生计脆弱性低于低收入贫困农户的主要原因.高收入贫困农户的暴露度高于低收入贫困农户，低于中等收入贫困农户，在家庭年人均纯收入、劳动力以及外出务工人数比重方面表现明显，是不同收入类型贫困农户中最高的，收入和用水对自然资源的依赖程度最低，受水土流失的负面影响低，这是高收入贫困农户生计脆弱性最低的主要原因.相关扶贫政策方面，低收入贫困农户接受劳动力技能培训人数比重超过高收入与中等收入贫困农户，掌握一项技能在一定程度上能提高低收入贫困农户的适应能力.低收入贫困农户对小额信用贷款的需求明显低于中等与高收入贫困农户，自身发展产业能力低是主要的掣肘.

总的来说，生态退化对不同收入类型贫困农户影响最大的是低收入贫困农户，对低收入贫困农户实施有效的技能培训，提高其自身发展能力，在一定程度上可以提高低收入贫困农户的适应能力，降低其面临生态退化的脆弱性.

按非农收入占比，将受访农户划分为纯农户(收入来源全都为农业生产性收入)、兼业户(0＜非农收入比重＜90%)和非农户(非农收入比重≥90%).纯农户生计脆弱性最高，主要是其暴露度和敏感性高，适应能力低(表 3).

不同生计方式贫困农户的适应能力与敏感性指标值标准化计算结果表明(图 3)，适应能力方面，纯农户在从事生计活动种类、劳动力比重、外出务工人数比重，以及人均耕地面积上低于兼业户与非农户，收入和用水对自然资源依赖程度低于兼业户与非农户，受石漠化与水土流失的负面影响也低，是导致纯农户生计脆弱性高的主要因素.相关扶贫政策方面，纯农户与兼业户小额信用贷款农户比重高于非农户，贷款的主要用途是发展种养殖业，这一政策在一定程度上提高了纯农户与兼业户的适应能力.非农户接受劳动力技能培训的比重最高，在一定程度上提高了非农户的适应能力.针对不同生计方式的贫困农户实施针对性政策，因户施策，在一定程度上能提高贫困农户的适应能力.在敏感性方面，纯农户的收入以及用水对自然资源依赖程度高于兼业户与非农户，石漠化与水土流失对纯农户的负面影响也是三者之中最大的.

总的来看，生态退化对不同生计方式贫困农户影响最大的是纯农户，对不同生计方式贫困农户进行针对性政策帮扶，在一定程度上可以提高不同生计方式贫困农户的适应能力，降低其生计脆弱性.

生态退化程度不同对贫困农户的脆弱性影响不同，极强度退化区域内贫困农户生计脆弱性最低(表 4).在生态退化严重区域，降低区域内贫困农户暴露度与敏感性、提高区域内贫困农户面临严重生态退化问题的适应能力，成为降低区域内贫困农户生计脆弱性的关键.

不同等级生态退化区域内贫困农户的适应能力与敏感性指标值标准化计算结果表明(图 4)，适应能力方面，极强度退化区域内的贫困农户家庭收入高、外出务工人数比重高、从事的生计活动种类多样，这些是极强度退化区域内贫困农户适应能力高的主要因素，说明生态退化严重区域农户生计多样化能提高区域内贫困农户面临生态退化的适应能力.极强度退化区域内人均耕地面积明显低于轻度退化区域，但劳动人口比重只比轻度退化区域少0.001，而单一的以农业生产为主，会使该区域面临人多地少的局面，转移劳动力外出就业也是提高极强度生态退化区域内贫困农户适应能力的关键.极强度生态退化区域贫困农户生计受石漠化以及水土流失的影响严重，严重的生态问题对区域内贫困农户生计产生严重的负面影响，是极强度退化区域面临的主要问题.相关扶贫政策方面，极强度退化区域贫困农户小额信用贷款比重高，且小额信用贷款的贫困农户中，有55%的贫困农户将贷款用于发展养殖业，15%和0.9%的贫困农户将贷款用于个体经营和投资入股，贷款用于种植业的贫困农户仅占0.9%.小额信用贷款扶贫政策在一定程度上可以提高贫困农户生计多样性，进一步提高贫困农户面对生态退化的适应能力.

总的来看，生态退化严重区域的贫困农户虽然适应能力较高，但面临的生态退化问题严重，且贫困农户生计受到极大的冲击，导致生态退化严重区域生计脆弱性低.生态保护及生态恢复，以及引导区域内贫困农户生计方式多样化、提高其适应能力，是生态退化严重区域降低生态脆弱性的关键.

根据上述结果以及相关研究^[19-21]，将户主年龄、家庭收入、非农化水平、生计多样化指数、水土流失严重程度以及石漠化严重程度作为自变量，贫困农户生计脆弱性作为因变量，引入地区虚拟变量(是否生态退化区：是=1，否=0)，采用多元线性回归模型分析奉节县在生态退化大背景下影响贫困农户生计脆弱性的主要因素.拟合结果显示(表 5)，选定因素与贫困农户生计脆弱性的拟合度达89.7%，说明该模型能反映真实数据的89.7%. F检验值为1 868.158，在0.001水平上显著，说明上述选定因素能较好地解释生态退化背景下影响贫困农户生计脆弱性的主要因素.

结果显示，非农化水平、年人均纯收入以及生计多样化指数的标准化系数和非标准化系数均小于0，且在0.001水平上显著，说明非农化水平、年人均收入以及生计多样化指数与贫困农户生计脆弱性呈负相关.户主年龄、水土流失严重程度以及石漠化严重程度的标准化系数与非标准化系数均大于0，且在0.001水平上显著，说明3个指标与贫困农户生计脆弱性呈正相关.上述各因素对贫困农户生计脆弱性的影响不同，其中，石漠化严重程度对贫困农户生计影响最大，其标准系数达0.606，远高于其他影响因素；其次是水土流失严重程度，其标准化系数达0.370，说明生态退化是影响奉节县贫困农户生计脆弱性的主要因素.非农化水平、年人均收入以及生计多样化指数的标准化系数分别为-0.156、-0.137、-0.093.由此可见，生态退化区域降低贫困农户生计脆弱性、改善生态环境、提高非农化水平以及生计多样化指数、增加贫困农户收入成为关键.

1) 生态退化对不同收入类型贫困农户影响最大的是低收入贫困农户.针对低收入贫困农户应实施有效的技能培训，提高其自身发展能力.

2) 生态退化对不同生计方式贫困农户影响最大的是纯农户，对不同生计方式贫困农户要有针对性的扶贫措施.

3) 生态退化严重区域的生态保护及生态恢复，以及进一步通过相关政策引导区域内贫困农户生计方式多样化、提高其适应能力，是生态退化严重区域降低生态脆弱性的关键.

4) 石漠化与水土流失是影响奉节县贫困农户生计脆弱性的主要因素.在生态退化区域降低贫困农户生计脆弱性其关键是通过改善生态环境提高非农化水平以及生计多样化指数，增加贫困农户收入.